นักวางแผนการเงินต้องพร้อมด้วยคุณสมบัติ 4 ประการที่ประกอบด้วย Education Examination Ecperience และ Ethics กล่าวโดยรวมคือ นักวางแผนการเงินต้องมีความรู้ด้านการวางแผนการเงินตามมาตรฐานที่กำหนด ผ่านการสอบเพื่อประเมินความสามารถในการนำความรู้ไปประยุกต์ใช้สำหรับทำแผนการเงินอันจะนำมาซึ่งความน่าเชื่อถือและประโยชน์สูงสุดของลูกค้า และที่สำคัญที่สุดนักวางแผนการเงินจะต้องมีจรรยาบรรณและความรับผิดชอบต่อวิชาชีพเพื่อสร้างการยอมรับและความน่าเชื่อถือต่อสารธารณชน......