เป็นหนังสือที่ใช้ประกอบการทดสอบความรู้ พื้นฐานด้านการเงินและการลงทุนของผู้ที่จะมาทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน และเป็นองค์ความรู้ที่สำคัญ โดยผู้ที่จะก้าวขึ้นมาทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนได้ จำเป็นต้องผ่านการทดสอบในองค์ความรู้ดังกล่าว ซึ่งประกอบไปด้วย ความรู้เกี่ยวกับระบบการเงิน ตลาดการเงิน และสินทรัพย์ทางการเงิน มูลค่าเงินตามเวลา อัตราผลตอบแทนและความเสี่ยงจากการลงทุนในหลักทรัพย์ ข้อมูลทางการเงินเพื่อการวิเคราะห์เศรษฐกิจ อุตสาหกรรม และบริษัท การวิเคราะห์หลักทรัพย์ทางเทคนิค และการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ