รวบรวมข้อมูลความรู้ กฎ ระเบียบ หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่หรือการสนับสนุนการขายหรือชักชวนให้ผู้ที่สนใจมาลงทุนในกองทุน โดยกล่าวถึงพื้นฐานความรู้เกี่ยวกับการลงทุน ประเภทของตราสารเพื่อการลงทุน กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กระบวนการจัดการลงทุนของผู้จัดการกองทุน และเทคนิคการนำเสนอขาย เป็นต้น