เป็นหนังสือที่ใช้ประกอบการทดสอบความรู้ของผู้ที่จะมาทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนในตราสารหนี้และกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงและ/หรือมีความซับซ้อน ซึ่งประกอบไปด้วยองค์ความรู้สำคัญ ทั้งในเรื่องของลักษณะ ประเภทของตราสาร ผลตอบแทน และความเสี่ยง ซึ่งเป็นองค์ความรู้สำคัญของผู้ที่จะก้าวเข้าสู่วิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนในตราสารดังกล่าวให้กับผู้ลงทุน